{"id":1036,"date":"2022-11-26T06:54:07","date_gmt":"2022-11-26T11:54:07","guid":{"rendered":"https:\/\/seikla.com\/?p=1036"},"modified":"2023-05-16T13:25:05","modified_gmt":"2023-05-16T18:25:05","slug":"proveedores-de-activos-virtuales-deben-reportar-sus-operaciones-a-la-uafe","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/seikla.com\/en\/articulos\/proveedores-de-activos-virtuales-deben-reportar-sus-operaciones-a-la-uafe\/","title":{"rendered":"Proveedores de Activos Virtuales deben reportar sus operaciones a la UAFE"},"content":{"rendered":"<p>El 28 de octubre de 2022, la Unidad de An\u00e1lisis Financiero del Ecuador (en adelante referida como \u201cUAFE\u201d), modific\u00f3 la norma sobre<em> \u201cProveedores de Activos Virtuales Remitir\u00e1n Operaciones a la UAFE<a href=\"#_ftn1\" name=\"_ftnref1\"><strong>[1]<\/strong><\/a>.\u201d <\/em>Esta norma en lo principal establece lo siguiente:<\/p>\n<p>Los proveedores de servicios de activos virtuales que para o en nombre de una persona natural o jur\u00eddica, realicen las siguientes actividades u operaciones, se consideran sujetos obligados a reportar dichas transacciones a la UAFE:<\/p>\n<ul>\n<li>Intercambio entre activos virtuales y monedas de curso legal o viceversa.<\/li>\n<li>Intercambio entre una o m\u00e1s formas de activos virtuales.<\/li>\n<li>Transferencia, custodia y\/o administraci\u00f3n de activos virtuales, u otros, que permitan el control sobre estos.<\/li>\n<li>Participaci\u00f3n y provisi\u00f3n de servicios financieros relacionados con la oferta de un emisor y\/o venta de un activo virtual.<\/li>\n<li>Cualquier servicio relacionado con activos virtuales.<\/li>\n<\/ul>\n<p>Los sujetos obligados deber\u00e1n remitir a la UAFE, los siguientes reportes:<\/p>\n<ol>\n<li style=\"list-style-type: none;\">\n<ol>\n<li>Reporte de operaciones individuales cuya cuant\u00eda sea igual o superior a US$10.000, o su equivalente en otras monedas, as\u00ed como transacciones m\u00faltiples que en conjunto sean iguales o superiores a US$10.000, siempre que sean efectuadas en beneficio de una misma persona y dentro de un per\u00edodo de 30 d\u00edas, dentro de los quince 15 d\u00edas posteriores al fin de cada mes.<\/li>\n<li>Reporte de operaciones sospechosas, en el caso de personas jur\u00eddicas, dentro del t\u00e9rmino de 4 d\u00edas contados a partir de la fecha en la que el comit\u00e9 de cumplimiento tenga conocimiento de tales operaciones, y, en el caso de personas naturales, en el t\u00e9rmino de 4 d\u00edas desde que el sujeto obligado tenga conocimiento de las transacciones.<\/li>\n<li>Reporte de sus propias operaciones nacionales e internacionales cuya cuant\u00eda sea igual o superior a US$10.000, o su equivalente en otras monedas, dentro de los 15 d\u00edas posteriores a finalizar cada mes.<\/li>\n<li>Reporte, dentro de los 15 d\u00edas posteriores a culminado el mes, de la inexistencia de operaciones que igualen o superen el umbral legal.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<\/ol>\n<ul>\n<li>Los sujetos obligados para el env\u00edo de los reportes deber\u00e1n utilizar el Sistema para la Prevenci\u00f3n del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (en adelante referido como \u201cSISLAFT\u201d). A trav\u00e9s del SISLAFT podr\u00e1n acceder a los manuales que contienen los formatos de reporte. Adem\u00e1s, deber\u00e1n gestionar ante la UAFE la obtenci\u00f3n de un c\u00f3digo de registro, en el plazo de 5 meses contados a partir de la fecha de publicaci\u00f3n de la Resoluci\u00f3n en el Registro Oficial, esto es, 22 de abril de 2022.<\/li>\n<li>Los sujetos obligados deber\u00e1n designar y registrar un oficial de cumplimiento (y un suplente si as\u00ed lo deciden), previa aprobaci\u00f3n de la capacitaci\u00f3n impartida por la UAFE, quien ser\u00e1 el responsable de remitir los reportes referidos a dicha entidad, dentro de los tiempos se\u00f1alados y cumplir con las dem\u00e1s obligaciones establecidas en la ley inherentes a su cargo. Los sujetos obligados que sean personas naturales pueden ser sus propios oficiales de cumplimiento. Esta obligaci\u00f3n deber\u00e1 ser cumplida en el plazo de 1 mes, despu\u00e9s de transcurridos los 5 meses de publicada la resoluci\u00f3n en el Registro Oficial.<\/li>\n<li>Los sujetos obligados deber\u00e1n contar con un Sistema de Prevenci\u00f3n de Riesgos, para lo cual, las personas jur\u00eddicas, elaborar\u00e1n un Manual de Prevenci\u00f3n de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos con un Enfoque Basado en el Riesgo, y, las personas naturales, elaborar\u00e1n una Gu\u00eda B\u00e1sica sobre el mismo tema.<\/li>\n<li>Los sujetos obligados presentar\u00e1n a la UAFE los reportes despu\u00e9s del plazo de 6 meses, contados a partir de la fecha de publicaci\u00f3n de la Resoluci\u00f3n en el Registro Oficial, esto es, 22 de abril de 2022, a excepci\u00f3n del reporte de los numerales 1 y 3 de este documento (numerales 3.1 y 3.3 del art\u00edculo 3 de la Resoluci\u00f3n), que se realizar\u00e1n a partir de enero de 2023.<\/li>\n<\/ul>\n<p><a href=\"#_ftnref1\" name=\"_ftn1\">[1]<\/a> En el Registro Oficial n\u00famero 179, de fecha 28 de octubre de 2022, la Unidad de An\u00e1lisis Financiero del Ecuador emiti\u00f3 la Resoluci\u00f3n n\u00famero UAFE-DG-2022-0577, de fecha 11 de octubre de 2022.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>El 28 de octubre de 2022, la Unidad de An\u00e1lisis Financiero del Ecuador (en adelante referida como \u201cUAFE\u201d), modific\u00f3 la norma sobre \u201cProveedores de Activos Virtuales Remitir\u00e1n Operaciones a la UAFE[1].\u201d Esta norma en lo principal establece lo siguiente: Los proveedores de servicios de activos virtuales que para o en nombre de una persona natural &hellip;<\/p>\n<p class=\"read-more\"> <a class=\"\" href=\"https:\/\/seikla.com\/en\/articulos\/proveedores-de-activos-virtuales-deben-reportar-sus-operaciones-a-la-uafe\/\"> <span class=\"screen-reader-text\">Proveedores de Activos Virtuales deben reportar sus operaciones a la UAFE<\/span> Read More &raquo;<\/a><\/p>\n","protected":false},"author":2,"featured_media":1037,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"_monsterinsights_skip_tracking":false,"site-sidebar-layout":"default","site-content-layout":"default","ast-main-header-display":"","ast-hfb-above-header-display":"","ast-hfb-below-header-display":"","ast-hfb-mobile-header-display":"","site-post-title":"","ast-breadcrumbs-content":"","ast-featured-img":"","footer-sml-layout":"","theme-transparent-header-meta":"default","adv-header-id-meta":null,"stick-header-meta":null,"header-above-stick-meta":null,"header-main-stick-meta":null,"header-below-stick-meta":null},"categories":[1,22],"tags":[38,40,39,41,43,42,44,37],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1036"}],"collection":[{"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/users\/2"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1036"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1036\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":1103,"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1036\/revisions\/1103"}],"wp:featuredmedia":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media\/1037"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1036"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1036"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/seikla.com\/en\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1036"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}